被美国商务部列入“未经核实清单”（UVL）后有何影响？如何应对？

昨日，31家中国实体被美国商务部加入“未经验证清单”相关文章在朋友圈被疯狂转发，该清单也涉及多家激光企业。相关企业如湖南大科激光有限公司更是于昨日晚间发布公告，郑重承诺“我们对进入UVL实体名单表示遗憾，并向各位客户承诺不会因此影响订单的交付时间及品质” 。以下为声明原文：

那么被美国商务部列入“未经核实清单”（UVL）后有何影响？

首先需要明确的是，不同于美国商务部工业与安全局（BIS）的实体清单（Entity List），UVL更大程度上是作为一种过渡性的“待观察清单”和“怀疑清单”。实体被列入UVL清单的主要原因为BIS无法完成对该实体的最终用途核查(end-use check)，以确认该实体作为涉《出口管理条例》（EAR）管辖物项的交易主体的合法性和可靠性。

安永（中国）企业咨询有限公司（简称：安永）表示，BIS的UVL其本质目的是迫使相关实体配合BIS检查，并没有完全剥夺其在美国境内的贸易机会。当然，一旦美方拥有实质性证据，相关实体也可能被列入实体清单、被拒绝人清单等“制裁清单”中。

君合律师事务所表示，企业被列入UVL清单后的限制程度较小，具体限制为：

• 针对之前可适用许可证例外获取的物项，相关许可证例外将暂时中止适用，企业获取所有许可证物项都将需要申请许可证；与其他黑名单不同，UVL清单并不改变许可证审查的标准；
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• 企业获取之前无需许可证的物项将需要向供应商提供UVL声明，明确最终用途/用户，并承诺配合BIS对过去五年内参与的涉及受EAR管辖物项相关交易的最终用途核查；
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• 美国供应商向企业出口受EAR管辖的物项需在美国出口信息系统(AES)中进行事先申报。
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其次，被列入UVL还是可以被移除出来的。君合律师事务所表示，UVL清单的移出程序相对简单，且成功率较高，在2018到2022年期间共计有20多家中国企业成功从UVL清单上被移除。10 月7 日晚间，美国商务部产业安全局在《联邦公报》 (Federal Register)上发布的公告中药明生物就被移除了。据“激光之家”了解，药明生物是今年2 月8 日被列入“未经核实清单”的。光电领域知名企业三安光电于2019年4月被BIS列入UVL名单，但在当年6月即被BIS移除UVL名单。

近年来，美国频繁对中国企业进行贸易制裁和技术限制，据不完全统计，现已有1000多家中国企业、机构和个人被列入美国各种限制性清单，企业做好长期应对中美贸易摩擦的准备是十分必要的。

安永建议，当交易物涉及美国物项时，企业应当谨慎审核交易是否符合美国出口管制法规制度，做好事前预防工作。此外，企业应妥善保存与交易有关的文件和记录，建立记录保存制度及相关电子化信息保存系统，以快速响应将来可能发生的BIS调查。

企业在被列入UVL后，应尽快启动UVL移除程序，联系BIS以确认被列入的原因并根据原因准备资料，随后按照规定向BIS提出移除申请。在申请移除之前，建议企业首先做好内部核查，保证业务的合规性，确保获得受EAR管辖物项最终用途的真实性，确保不存在任何违反EAR的情形，以免实地核查造成相关管制措施的升级，如被列入实体清单等。最后，企业应持续研究及跟踪美国出口管制和制裁的法律规定和执法趋势，建立健全出口管制合规政策及流程制度。

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