大科激光、邦德激光等多家光电企业从美国“未经验证清单”中剔除

当地时间8月21日，美国商务部工业和安全局（BIS）发布声明，称将33个实体从“未经验证清单”（Unverified List，简称UVL）剔除，其中27个实体位于中国，其他实体位于印度尼西亚、巴基斯坦、新加坡、土耳其和阿拉伯联合酋长国。

BIS声明截图

以下为此次2023年8月UVL名单中移除的27家中国实体名称：

1、Beijing PowerMac Company

北京普科测控技术有限公司

2、Beijing SWT Science

北京世维通科技股份有限公司

3、Beijing Zhonghehangxun Technology

北京众合航迅科技有限公司

4、Chongqing Xinyuhang Technology Co., Ltd

重庆鑫钰航科技有限公司

5、Dandong Center for Food Control

丹东市食品检验检测中心

6、DK Laser Company Ltd

湖南大科激光有限公司

7、Guangdong Guanghua Sci-Tech Co.

广东光华科技股份有限公司

8、Guangzhou GRG Metrology & Test (Beijing) Co., Ltd.

广电计量检测集团股份有限公司北京分公司

9、Gucheng Xian Fengxin Titanium Alloy

故城县锋鑫钛合金制品有限公司 

10、Hunan University

湖南大学

11、Jialin Precision Optics (Shanghai) Co., Ltd.

嘉麟精密光学(上海)有限公司

12、Jinan Bodor CNC Machine Co., Ltd.

济南邦德激光股份有限公司

13、Lishui Zhengyang Electric Power Construction

丽水正阳电力建设有限公司

14、Luoyang Weimi Optics

洛阳微米光电技术有限公司

15、Nanchang University

南昌大学

16、Nanjing Gova Technology Co. Ltd

南京高华科技股份有限公司

17、Qingdao Sci-Tech Innovation Quality Testing Co.Ltd

青岛科创质量检测有限公司 

18、Shuang Xiang (Fujian) Electronics

双翔(福建)电子有限公司

19、Sino Superconductor Technology;

未找到对应中文名

20、Suzhou Chaowei Jingna Optoelectric Co

苏州超微精纳光电有限公司

21、Suzhou Sen-Chuan Machinery Technology Co., Ltd

苏州森川机械科技有限公司

22、Tianjin Optical Valley Technology Co., Ltd.

天津光谷激光技术有限公司

23、TRI Microsystems

疑似为中国台湾德律科技

24、Wuxi Hengling Technology Co., Ltd.

无锡恒领科技有限公司

25、Yunnan FS Optics Co., Ltd.

未找到对应中文名

26、Yunnan Tianhe Optoelectronic Co.,Ltd.

疑似云南天合立光电技术有限公司

27、Zhuzhou CRRC Special Equipment Technology Co.

株洲中车特种装备科技有限公司

声明称，这一决定于21日对外公开展示，并将于次日（22日）在《联邦公报》上公布后生效。

美国商务部负责出口执法事务的助理部长马修·阿克塞尔罗德称，“我们将33家实体排除在（清单）外，表明了当企业或东道国政府与工业和安全局合作，并成功完成最终用途核查后，它们会得到切实利益。”

什么是“未经验证清单”（UVL）？

2022年10月7日，BIS对UVL进行了修订，同时也修订了《出口管理条例》（EAR）中实体清单增列的相关规则。

在EAR的第744章第六补充案中，对UVL有着较为详实的规定。一言以蔽之，就是外国实体正在参与或已参与涉及出口、再出口或在国内转让任何受限于EAR的物品的交易，但BIS无法成功完成对这些外国实体的“最终用户核实”（End-use check），从而无法核实该外国实体的“善意”（bona fides）。

更具体地说，被列入UVL的，都是BIS认定的在美国出口、再出口或在国内转让美国货物或技术交易的参与方，但因为种种原因，BIS无法对这些参与方进行许可前检查和装运后核查，当其他替代性措施也无法进一步进行的时候，BIS就会启动UVL程序。

据了解，UVL并不完全限制或禁止被列入该清单中的主体参与受EAR管辖物项的交易，但当交易中的买方、中间收货人、最终收货人或最终用户是被列入UVL中的主体时，增加了物项供应方（包括出口商和国内供应商）的尽职调查义务和交易负担。

UVL对企业的影响

需要注意的是，UVL是一种过渡性的“待观察清单”和“怀疑清单”，即美方怀疑相关实体的出口管制商品最终用途可能损害美国国家利益，但美方并没有充分的证据，因此将其纳入UVL。

因此，UVL并没有完全剥夺其在美国境内的贸易机会。不过一旦美方拥有充分的证据，相关实体也可能被列入实体清单、被拒绝人清单等“制裁清单”中。

不过，鉴于UVL本质上是一种“有罪推定”，被列入该名单的实体，将失去EAR豁免，对上下游供应链造成不利影响。

具体而言，美国的出口商会更加严格地对待与这些企业的合作关系，甚至会选择拒绝与被列入UVL的企业合作以降低潜在的风险。

如何应对？

近年来，美国频繁对中国企业进行贸易制裁和技术限制，企业做好长期应对中美贸易摩擦的准备是十分必要的。

安永（中国）企业咨询有限公司建议，当交易物涉及美国物项时，企业应当谨慎审核交易是否符合美国出口管制法规制度，做好事前预防工作。此外，企业应妥善保存与交易有关的文件和记录，建立记录保存制度及相关电子化信息保存系统，以快速响应将来可能发生的BIS调查。

安永（中国）企业咨询有限公司（简称：安永）表示，BIS的UVL其本质目的是迫使相关实体配合BIS检查，并没有完全剥夺其在美国境内的贸易机会。当然，一旦美方拥有实质性证据，相关实体也可能被列入实体清单、被拒绝人清单等“制裁清单”中。

企业在被列入UVL后，应尽快启动UVL移除程序，联系BIS以确认被列入的原因并根据原因准备资料，随后按照规定向BIS提出移除申请。在申请移除之前，建议企业首先做好内部核查，保证业务的合规性，确保获得受EAR管辖物项最终用途的真实性，确保不存在任何违反EAR的情形，以免实地核查造成相关管制措施的升级，如被列入实体清单等。最后，企业应持续研究及跟踪美国出口管制和制裁的法律规定和执法趋势，建立健全出口管制合规政策及流程制度。